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專家解讀|范樹奎:聯合監管提升資產評估行業社會公信力

發布時間:2021/3/4  點擊:1525次    

 

來源:中國資產評估協會

 

財政部近日發布《財政部辦公廳關于印發〈加強資產評估行業聯合監管若干措施〉的通知》(以下簡稱《通知》),對財政部監督評價局、中國資產評估協會建立實施資產評估行業聯合監管工作機制提出要求,統一部署加強資產評估行業聯合監管工作,為資產評估行業強化監管、依法監管、科學監管并進一步提升治理效能和社會公信力注入一股制度性推動力。
 

加強監管,提升資產評估行業治理水平

 

強化監管,進一步提高資產評估行業執業質量和社會公信力。資產評估是現代高端服務業,是經濟社會發展中的重要專業力量,是財政管理中的重要基礎工作。在財政部黨組的集中統一領導下,財政部監督評價局和中國資產評估協會共同履行法定監管職責,承擔黨中央、國務院和財政部黨組交辦的監管任務,定期向財政部黨組匯報聯合監管工作有關情況,體現了財政部黨組對資產評估行業監管力度的進一步強化和治理體系的進一步完善。同時,在財政部黨組集中統一領導下依法實施行政機關、行業協會聯合監管,有利于統籌監管資源、提高監管效率、減輕基層負擔,是促進資產評估行業提升執業質量和社會公信力的重要保障。


依法監管,進一步打開資產評估行業依法治理和發展新局面。《中華人民共和國資產評估法》對監管部門、行業協會、評估機構、委托人等主體的權利責任進行了全面規范,財政部隨后審議通過的《資產評估行業財政監督管理辦法》明確,財政部門對資產評估行業的監督管理實行行政監管、行業自律與機構自主管理相結合的原則。財政部監督評價局、中國資產評估協會依法履職,依據《中華人民共和國資產評估法》《資產評估行業財政監督管理辦法》《財政檢查工作辦法》《資產評估執業質量自律檢查辦法》及相關法規制度,建立資產評估行業聯合監管工作機制,加強制度機制的頂層設計,研究部署聯合監管實施工作,并依法依規依程序開展檢查,將進一步打開資產評估行業依法治理和發展新局面。

 

科學監管,進一步促升資產評估行業監管效能和服務契合度。聯合監管的主要特點可以概括為堅持“五統一”、實施“一查雙罰”,即遵循“統一檢查計劃、統一規范程序、統一標準制度、統一組織實施、統一處理處罰、統一發布公告”的原則,組建聯合檢查組實施聯合檢查和聯合審理,分別由財政部監督評價局和中國資產評估協會作出行政處罰和行業自律懲戒,避免檢查密度較高、循環周期較長、標準尺度不完全一致等問題。日常工作中,則堅持“點面結合”,實現“面上監管”常態化,注重運用信息技術手段開展日常數據分析和風險識別,對高風險行業、領域、業務等進行日常提醒,對監管工作中發現的普遍共性問題開展自查自糾或專項自律檢查,并堅持“放管結合”“寓管于服”,對檢查發現的“問題機構”實施“回頭看”和整改幫扶,有針對性地優化服務、促進提升。
 

“寓管于服”,提升資產評估行業監管效能與發展動力

 

在加強行業監管原則導向下,建議結合資產評估行業規律和資產評估機構執業特點,加強制度機制的頂層設計,優化提升聯合監管效率效能。

 

一是注重監管統籌。本著統籌監管資源、提高監管效率、減輕基層負擔的聯合監管的初衷,注重做好年度執業質量檢查的統籌規劃。充分考慮資產評估行業執業實際,以定期檢查、集中檢查為主,兼顧熱點事件、突出問題,把握檢查頻次與周期。增進與證監會等監管部門政策與機制的協調性,進一步降低檢查密度、統一標準尺度,提高監管效能。

 

二是注重“寓管于服”。不僅注重對資產評估行業監管人員的業務培訓,也應加強對資產評估機構質控人員的同等培訓;不僅注重構建資產評估行業監管一體化管理信息平臺,也應倡導資產評估機構信息化智能化評估平臺的標準統一和建設推廣;不僅注重做好對資產評估機構的常態化監管與日常提醒,也應注重做好對資產評估機構的風險防范教育和對行業共性問題的聯合課題研究。尤其在聯合監管實施初期,著力引導評估機構盡快適應新的監管機制,注意留出相應的過渡期,注重整改幫扶,更好促進機構和行業健康可持續發展。

 

三是注重措施協調。財政部層面成立資產評估技術咨詢專家小組、協會層面建立資產評估行業技術專家庫是非常有效的聯合監管基礎措施,具體實施時可充分發揮業已成立的財政部資產評估準則委員會、中國資產評估協會各專業委員會等方面專家資源優勢,同時注重增加熟悉一線執業情況的專家人數,注重考慮資產評估機構的代表性、專家擅長專業的代表性、全國區域的代表性。財政部監督評價局統一組織,與地方財政部門及資產評估協會密切合作,能夠形成強大監督合力,具體實施時可根據不同檢查對象分層次、分領域統籌規劃檢查工作,做到任務分工協調,實現監管全面覆蓋。

 

中聯資產評估集團有限公司 范樹奎

 

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